GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

文章出處：http://www.xspmh.cn 作者：企信達(dá) 人氣：1004 發(fā)表時(shí)間：2020-04-28

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局起草制定，國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)頒布，是我國(guó)首部企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。于2013年3月1日起實(shí)施，由馬維野、雷筱云起草。
前言編輯
本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：馬維野、雷筱云、馬鴻雅、劉海波、徐俊峰、唐恒、常利民、袁雷峰、張杰軍、張艷、楊哲、黃晶、韓奎國(guó)、岳高峰。
引言編輯
0.1概述
本標(biāo)準(zhǔn)提供基于過程方法的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模型，指導(dǎo)企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

0.2 過程方法
利用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的任何一項(xiàng)或一組活動(dòng)均可視為一個(gè)過程。通常，一個(gè)過程的輸出將直接成為下一個(gè)過程的輸入。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)管理體系的重要組成部分，該體系作為一個(gè)整體過程，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)四個(gè)環(huán)節(jié)，如圖1所示。
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的輸入是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求，一般包括：
a）開發(fā)新產(chǎn)品，研發(fā)新技術(shù)；
b）提高產(chǎn)品附加值，擴(kuò)大市場(chǎng)份額；
c) 防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資安全；
d) 提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟(jì)效益。
通過持續(xù)實(shí)施并改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，輸出一般包括：
a)激勵(lì)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；
b）靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位；
c）全面保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展；
d）系統(tǒng)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
本標(biāo)準(zhǔn)采用過程方法：
a）策劃：理解企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；
b）實(shí)施：在企業(yè)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（產(chǎn)品的立項(xiàng)、研究開發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售和售后）中獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
c）檢查：監(jiān)控和評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效果；
d）改進(jìn)：根據(jù)檢查結(jié)果持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。
0.3原則
本標(biāo)準(zhǔn)提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)原則：
a) 戰(zhàn)略導(dǎo)向
統(tǒng)一部署經(jīng)營(yíng)發(fā)展、科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使三者互相支撐、互相促進(jìn)。
b) 領(lǐng)導(dǎo)重視
最高管理者的支持和參與是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵，最高管理層應(yīng)全面負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。
C）全員參與
知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)充分發(fā)揮全體員工的創(chuàng)造性和積極性。
0.4 影響因素
企業(yè)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)考慮以下因素：
a) 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，法律和政策要求；
b) 企業(yè)的發(fā)展需求、競(jìng)爭(zhēng)策略、所屬行業(yè)特點(diǎn)；
c) 企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品及核心技術(shù)。
管理規(guī)范編輯
1、范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的要求。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于有下列愿望的企業(yè)：
a）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；
b) 運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；
c）尋求外部組織對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的評(píng)價(jià)。
事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等其他組織，可參照本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求執(zhí)行。
2、規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
GB/T 19000-2008 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語
GB/T 21374-2008 知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯
3、術(shù)語和定義
GB/T 19000-2008和GB/T 21374-2008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。
000011.1
3.1
知識(shí)產(chǎn)權(quán) intellectual property
在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等。
[GB/T 21374-2008, 屬于和定義3.1.1]
3.2
過程process
將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。
[GB/T19000-2008,定義3.4.1]
3.3
產(chǎn)品product過程的結(jié)果。
注1：有下列四種通用的產(chǎn)品類別：
——服務(wù)（如運(yùn)輸）；
——軟件（如計(jì)算機(jī)程序、字典）；
——硬件（如發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)械零件）；
——流程性材料（如潤(rùn)滑油）。
許多產(chǎn)品由分屬于不同產(chǎn)品類別的成分構(gòu)成，其屬性是服務(wù)、軟件、硬件或流程性材料取決于產(chǎn)品的主導(dǎo)成分。例如：產(chǎn)品“汽車”是由硬件（如輪胎）、流程性材料（如：燃料、冷卻液）、軟件（如：發(fā)動(dòng)機(jī)控制軟件、駕駛員手冊(cè)）和服務(wù)（如銷售人員所做的操作說明）所組成。
注2：服務(wù)通常是無形的，并且是在供方和顧客接觸面上需要完成至少一項(xiàng)活動(dòng)的結(jié)果。服務(wù)的提供可涉及，例如：
——在顧客提供的有形產(chǎn)品（如需要維修的汽車）上所完成的活動(dòng)；
——在顧客提供的無形產(chǎn)品（如為準(zhǔn)備納稅申報(bào)單所需的損益表）上所完成的活動(dòng)；
——無形產(chǎn)品的交付（如知識(shí)傳授方面的信息提供）；
——為顧客創(chuàng)造氛圍（如在賓館和飯店）。
軟件由信息組成，通常是無形產(chǎn)品，并可以方法、報(bào)告或程序的形式存在。
硬件通常是有形產(chǎn)品，其量具有計(jì)數(shù)的特性。流程性材料通常是有形產(chǎn)品，其量具有連續(xù)的特性。硬件和流程性材料經(jīng)常被稱為貨物。
[GB/T19000-2008,定義3.4.2]
3.4
體系（系統(tǒng)） system
相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。
[GB/T 19000-2008，定義3.2.1]
3.5
管理體系 management system
建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。
注：一個(gè)組織的管理體系可包括若干個(gè)不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系、財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系。
[GB/T 19000-2008，定義3.2.2]
3.6
知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針 intellectual property policy
知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向
3.7
知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè) intellectual property manual
規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的文件
4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系
4.1 　總體要求
企業(yè)應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)施、運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，保持其有效性，并形成文件。
4.2 文件要求
4.2.1總則
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：
a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；
b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)；
c) 本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄。
注：本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的“形成文件的程序”，是指建立該程序，形成文件，并實(shí)施和保持。一個(gè)文件可以包括一個(gè)或多個(gè)程序的要求；一個(gè)形成文件的程序要求可以被包含在多個(gè)文件中。
4.2.2　文件控制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)確保：
a) 發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；
b) 文件中的相關(guān)要求明確；
c) 按文件類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理；
d) 易于識(shí)別、取用和閱讀；
e)對(duì)因特定目的需要保留的失效文件予以標(biāo)記。
4.2.3　知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)
編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：
a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；
b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊茫?br style="margin: 0px; padding: 0px;" /> c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。
4.2.4　外來文件與記錄文件
編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制。對(duì)外來文件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件應(yīng)予以控制并確保：
a) 對(duì)行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時(shí)間可識(shí)別；
b) 建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)行；
c) 外來文件與記錄文件的完整性，明確保管方式和保管期限。
5、管理職責(zé)
5.1　管理承諾
最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性：
a) 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；
b) 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；
c) 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；
d) 確保資源的配備；
e) 組織管理評(píng)審。
5.2　知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針
最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：
a) 符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求；
b) 與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況相適應(yīng)；
c) 在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；
d) 在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審；
e) 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；
f) 得到全體員工的理解。
5.3　策劃
5.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃
最高管理者應(yīng)確保:
a) 理解相關(guān)方的要求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行策劃，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的要求；
b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；
c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。
5.3.2　知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)
最高管理者應(yīng)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：
a) 形成文件并且可考核；
b) 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。
5.3.3　法律和其他要求
最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以便：
a) 識(shí)別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲取渠道；
b) 及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。
5.4　職責(zé)、權(quán)限和溝通
5.4.1　管理者代表
最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：
a) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；
b) 向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效和改進(jìn)需求；
c) 確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；
d) 落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；
e) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。
5.4.2　機(jī)構(gòu)
建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理，承擔(dān)以下職責(zé)：
a）制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；
b）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系；
c）參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；
d）負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。
其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。
5.4.3　內(nèi)部溝通
建立溝通渠道，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行。
5.5　管理評(píng)審
最高管理者應(yīng)定期評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。
5.5.1　評(píng)審輸入
評(píng)審輸入應(yīng)包括：
a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；
b) 企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；
c) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；
d) 技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)；
e) 前期審核結(jié)果。
5.5.2　評(píng)審輸出
評(píng)審輸出應(yīng)包括：
a) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；
b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；
c) 資源需求。
6、資源管理
6.1　人力資源
6.1.1　知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員
明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件。
6.1.2　教育與培訓(xùn)
組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括以下內(nèi)容：
a) 規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計(jì)劃并執(zhí)行；
b) 組織對(duì)全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；
c) 組織對(duì)中、高層管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。
d) 組織對(duì)研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。
6.1.3　人事合同
通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時(shí)應(yīng)約定競(jìng)業(yè)限制和補(bǔ)償條款。
6.1.4　入職
對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件。
6.1.5　離職
對(duì)離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。
6.1.6　激勵(lì)
明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。
6.2　基礎(chǔ)設(shè)施
根據(jù)需要配套相關(guān)資源，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：
a) 軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；
b) 辦公場(chǎng)所。
6.3　財(cái)務(wù)資源
應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：
a) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)；
b) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；
c) 用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)；
d) 有條件的企業(yè)可設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
6.4　信息資源
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；
b) 對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；
c) 在對(duì)外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批；
d) 有條件的企業(yè)可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。
7、基礎(chǔ)管理
7.1　獲取
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途徑；
b) 在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析；
c) 保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄；
d) 保障職務(wù)發(fā)明人員的署名權(quán)。
7.2　維護(hù)
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；
b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；
c) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；
d) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；
e) 有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。
7.3　運(yùn)用
7.3.1　實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)產(chǎn)品銷售的貢獻(xiàn)；
b) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估。
7.3.2　投融資
投融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)估。在境外投資前，應(yīng)針對(duì)目的地的知識(shí)是產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。
7.3.3　企業(yè)重組
企業(yè)重組工作應(yīng)滿足以下要求：
a）企業(yè)合并或并購(gòu)前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并與并購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。
b）企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)未來競(jìng)爭(zhēng)力的影響。
7.3.4　標(biāo)準(zhǔn)化
參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足下述要求：
a) 參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，在將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并做出許可承諾；
b) 牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。
7.3.5　聯(lián)盟及相關(guān)組織
參與或組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿足下述要求：
a) 參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；
b) 組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵守公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。
7.4　保護(hù)
7.4.1　風(fēng)險(xiǎn)管理
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；
b) 定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案；
c) 有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)測(cè)，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
7.4.2　爭(zhēng)議處理
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
b) 在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜的爭(zhēng)議解決方式。
7.4.3　涉外貿(mào)易
涉外貿(mào)易過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作包括：
a) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；
b) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；
c) 向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。
7.5　合同管理
加強(qiáng)合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：
a) 應(yīng)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；
b) 對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委外業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；
c) 在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；
d) 承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。
7.6　保密
應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：
a) 明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；
b) 明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；
c) 明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；
d) 明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等。
8、實(shí)施和運(yùn)行
8.1　立項(xiàng)
立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；
b) 通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；
c) 進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。
8.2　研究開發(fā)
研究開發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；
b) 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；
c) 跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；
d) 督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果；
e) 及時(shí)對(duì)研究開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
f) 保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。
8.3　采購(gòu)
采購(gòu)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 在采購(gòu)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；
b) 做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；
c) 在采購(gòu)合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。
8.4　生產(chǎn)
生產(chǎn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
b) 在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)，應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明；
c) 保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。
8.5　銷售和售后
銷售和售后階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：
a) 產(chǎn)品銷售前，對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；
b) 在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；
c) 建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；
d) 產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
9、審核和改進(jìn)
9.1　總則
策劃并實(shí)施下列方面所需的監(jiān)控、審查和改進(jìn)過程：
a) 確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求；
b) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性；
c) 持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，確保其有效性。
9.2　內(nèi)部審核
應(yīng)編制形成文件的程序，確保定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體進(jìn)行內(nèi)部審核，滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求。
9.3　分析與改進(jìn)
根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果，制定和落實(shí)對(duì)存在問題的改進(jìn)措施。

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